nedeľa, 13 októbra, 2024

Morgan Stanley zverejnila vyšetrovanie USA v súvislosti s jej blokovým obchodovaním

  • Spoločnosť tvrdí, že v auguste dostala žiadosti od prokuratúry
  • To nasledovalo po vyšetrovaniach SEC z polovice roka 2019

Morgan Stanley uviedla, že americkí regulátori a prokurátori vyšetrujú rôzne aspekty jej podnikania v oblasti blokového obchodovania, pričom uznáva, že samotná firma je pod drobnohľadom, pretože úrady skúmajú, ako bankári z Wall Street a správcovia peňazí vykonávajú transakcie s akciami dostatočne veľké na to, aby posunuli ceny.

Investičná banka so sídlom v New Yorku od augusta reaguje na žiadosti o informácie od úradu amerického prokurátora pre južný okres New Yorku, uviedla spoločnosť vo štvrtok v regulačnom podaní. Od júna 2019 tiež vybavuje žiadosti americkej komisie pre cenné papiere a burzu, uviedla firma a poznamenala, že spolupracuje.

Americkí vyšetrovatelia zhromažďujú komunikáciu zahŕňajúcu zamestnancov v mnohých bankách, ako aj externých správcov peňazí, o ktorých je známe, že získavajú množstvo akcií v dôverných ponukách, uviedla agentúra Bloomberg minulý týždeň. V rámci vyšetrovania sa úrady snažia zistiť, či niektorí z obchodov bánk nesprávne odviedli investorov do transakcií dostatočne veľkých na to, aby zmenili ceny akcií.

Morgan Stanley v posledných rokoch predbehla Goldman Sachs Group a stala sa najväčším blokovím obchodníkom. Úrady hľadali informácie týkajúce sa niekoľkých jej manažérov, uviedli ľudia oboznámení s touto záležitosťou a v novembri spoločnosť umiestnila kľúčového výkonného riaditeľa zapojeného do komunikácie s klientmi o blokových obchodoch na nútenú dovolenku.

Nikto nebol obvinený z protiprávneho konania a začatie vyšetrovania nemusí nevyhnutne znamenať, že budú nasledovať občianske alebo trestné obvinenia.

SourceBloomberg

ZANECHAŤ ODPOVEĎ

Zadajte svoj komentár!
Zadajte svoje meno tu

PODOBNÉ

FINRA uložila spoločnosti UBS Securities pokutu 2,5 milióna USD za 73 000 “nekrytých” predajov nakrátko

K porušeniam došlo v rokoch 2009 až 2018. Americký SEC nedávno uložil spoločnosti UBS Securities a 14 ďalším maklérom pokutu vo výške 125 miliónov USD.

Wall Street sa postavila proti predsedovi SEC Garymu Genslerovi v súvislosti s jedným z jeho najkontroverznejších návrhov

Balík zmien je taký komplexný a potenciálne ďalekosiahly, že ho predseda SECu Gensler rozdelil na štyri samostatné návrhy. V jednom z nich sa snaží nahradiť PFOF.

najnovšie